合同中的合規(guī)要求分析

2022/03/08 分類:業(yè)內(nèi)新聞 1162

合同中的合規(guī)要求分析

合同合規(guī)舉例：

合同條款第十二條、合規(guī)

12.1供應商應擁有、持有、或享有實施采購協(xié)議項下交易所需全部的資格或授權(quán)，包括但不限于許可、特許經(jīng)營、特權(quán)、豁免、批準和以及來自中國政府的其他授權(quán)或許可。供應商未獲得或維持該資格或授權(quán)將被視為實質(zhì)性違反采購協(xié)議。

12.2供應商在此聲明和保證，其已熟知（國內(nèi)某大型國企）合規(guī)政策對商業(yè)伙伴及第三方的相關(guān)要求，其根據(jù)采購協(xié)議作出的所有行為和交易應完全符合適用法律及（國內(nèi)某大型國企）合規(guī)政策的要求，包括但不限于競爭法、稅法、知識產(chǎn)權(quán)法、出口管制法律法規(guī)、個人信息保護、會計、賄賂、反腐敗、環(huán)保等法律及要求。供應商未遵守上述聲明和保證或相關(guān)要求應被視為實質(zhì)性違反采購協(xié)議。

12.3在談判、續(xù)展或修訂采購協(xié)議以及在執(zhí)行該協(xié)議過程中，供應商應向（國內(nèi)某大型國企）披露存在或可能存在的任何實際或潛在利益沖突，包括但不限于供應商處于決策職位的職工以及其供應商分包商和代理商。

12.4供應商應允許（國內(nèi)某大型國企）在其認為必要時，為保護其利益、保持關(guān)系的誠信度而開展對供應商的合規(guī)調(diào)查或合規(guī)審計

關(guān)于對合同中的合規(guī)要求分析如下

1、資質(zhì)合規(guī)

在審閱合同當中，從這個條款的內(nèi)容可以看到，比如在IT企業(yè)合作協(xié)議當中，關(guān)于資質(zhì)要求，陳述與保證的內(nèi)容一般是當事人有權(quán)去簽署這個協(xié)議，并且已經(jīng)取得了履行相關(guān)的許可批準登記和授權(quán)。

這個例子是與取得的資質(zhì)相關(guān)，對于資質(zhì)的條款，我們認為可能并不一定能涵蓋服務方所有的陳述與保證的內(nèi)容。

（1）所有資質(zhì)的有效期，正常來說，我們可能會去要求所有的許可批準登記和授權(quán)，要在協(xié)議內(nèi)的期間是持續(xù)有效的。

（2）要關(guān)注所有的平臺，這些合作方可能會有不同的平臺。

對于這些資質(zhì)，可能不能在陳述與保證里面只是直接簡單地提到服務方應該取得相應許可，如果是雙方發(fā)生了糾紛，對于他是否取得或者應當取得什么樣的資質(zhì)，其實我們有必要去了解。

如果在他能夠提供的情況下，也建議列入到合同當中，或者說是像營業(yè)執(zhí)照一類的，像ICP證、IOT證這些互聯(lián)信息服務的資質(zhì)，也可以作為合同的方式。

這里要特別強調(diào)一點，關(guān)于陳述與保證，整個時尚行業(yè)營銷行業(yè)涉及到的相對方、服務提供方以及提供的服務不一而足，各種類型對應的資質(zhì)也很多。如果說因為合同相對方的資質(zhì)有問題，從合同角度來說，可以去追究相關(guān)合同無效的救濟、賠償、違約；

但是從合規(guī)角度來說，針對第三方調(diào)查，特別是針對政府調(diào)查角度來說，如果是因為相對方的資質(zhì)問題導致相關(guān)責任的話，時尚行業(yè)企業(yè)作為甲方可能直接因為接受過相關(guān)服務而被牽扯進去，甚至要作為一個擔責的主體，或者說執(zhí)法的一個直接調(diào)查對象，目前時尚行業(yè)行業(yè)內(nèi)的執(zhí)法行動也傾向于找源頭、找商家、找廠家。

從這個角度看

（1）對于一個合同，必須完整，必須有針對性，必須巨細，必須詳細，而不是說簡單的一句話，“具有履行本合同的所有資質(zhì)和相關(guān)的許可”等等，這類文字在特定的時尚行業(yè)營銷合同里面，我們認為是不足夠的。

（2）這些條款背后的潛臺詞，可能更需要在操作當中，對相對方的資質(zhì)要有一個明確的控制和掌握，所以說對于這些條款，我們建議，包括許可批準登記和授權(quán)要在本協(xié)議的期間內(nèi)是持續(xù)有效的，以及該方要有完全的公司權(quán)利和授權(quán)來簽訂這個協(xié)議，在項目當中實際提供服務或本協(xié)議相關(guān)的個人或者實體，應該要符合我國法律的相關(guān)規(guī)定，并且持續(xù)有效。

在這個當中，我們建議，可以把這些服裝品牌，包括第三方的平臺、實體機構(gòu)，這些資質(zhì)是放入到陳述與保證的資質(zhì)當中。

2、不侵犯第三方權(quán)利合規(guī)
（1）不侵犯第三方權(quán)利這一內(nèi)容，也需要結(jié)合服務內(nèi)容的推廣形式來確定。比如在一個IT企業(yè)的合作協(xié)議當中，乙方陳述保證使用的所有材料、數(shù)據(jù)、文件信息，不侵犯第三方的權(quán)利。

（2）要明確這些推廣材料相關(guān)的知識產(chǎn)權(quán)歸屬。在合規(guī)條款當中，除了陳述與保證以外，特別涉及到跟時尚行業(yè)企業(yè)是否享有知識產(chǎn)權(quán)，通常我們也會單獨去設(shè)置一個知識產(chǎn)權(quán)的條款，對于知識產(chǎn)權(quán)的形成、歸屬，以及后續(xù)是否可以使用，進行整體的條款設(shè)計。

（3）對于侵犯第三方權(quán)益的損害承擔，我們建議在這個條款當中增加一個描述，如果是由于乙方所使用的這些材料數(shù)據(jù)、文件信息侵犯了第三方的權(quán)利，乙方應當賠償公司使其免受損害，并且為其辯護，該等表述通常在免責條款當中使用。

2、反商業(yè)賄賂合規(guī)

反商業(yè)賄賂條款的審閱，就是在履行本協(xié)議過程當中，不得以單位或者個人名義采用財務或者其他手段賄賂對方或者個人。除了此類比較傳統(tǒng)或者是基于法律條文的一種表述外，還應注意以下事項：

（1）對明確禁止的形式進行列舉。法律當中，對于通過何種方式實施商業(yè)賄賂是有一些規(guī)定的。

（2）要考慮需要遵守哪些反商業(yè)賄賂立法，實際上我們建議盡量直接放置在合同當中。

（3）我們建議在反商業(yè)賄賂合規(guī)條款中放置公司內(nèi)部的合規(guī)政策并要求供應商去遵守。

3、業(yè)務合規(guī)

關(guān)于業(yè)務合規(guī)，要結(jié)合具體的營銷服務來確定。

（1）如果是涉及到學術(shù)推廣，就需要明確所開展的學術(shù)活動費用的用途以及支付形式。

關(guān)于合規(guī)條款的業(yè)務合規(guī)這塊，我們建議可以對費用的合理性和市場公允價值等進行約定，且在合同中要求不得用于其他用途。

（2）對于推廣行為可能存在的廣告風險，很多私企內(nèi)部的營銷部門可能會關(guān)注到，相關(guān)營銷所使用的一些物料或者宣傳品的設(shè)計制作發(fā)布內(nèi)容是否符合產(chǎn)品內(nèi)容方面的要求。

（3）關(guān)于調(diào)查事件的通知和配合，這一點一般不會體現(xiàn)在營銷合同當中。鑒于時尚行業(yè)行業(yè)本身面臨的行業(yè)監(jiān)管的情況。

所以，我們建議在時尚行業(yè)營銷合同中加入此類條款，比如由于營銷方乙方的上述行為導致了調(diào)查或者說處罰，乙方應當要在知曉相關(guān)調(diào)查之后通知公司，對于這些調(diào)查結(jié)果的負責或者責任承擔，我們也建議在合同當中直接作出約定。

4、個人信息保護合規(guī)

個人信息保護條款，在做主要營銷推廣服務的時代是比較少接觸的。在網(wǎng)安法以及個人信息安全規(guī)范等國標出臺之后，實際上這個條款逐漸是納入到基本上所有的合同模板使用當中。

很多合同可能會直接概括性的約定遵守網(wǎng)安法、網(wǎng)安數(shù)據(jù)保護、個人信息保護相關(guān)的法律規(guī)定，我們的建議有這么幾點。

（1）在個人信息保護的內(nèi)容當中，把可能會涉及到的相關(guān)法律，以及涉及到的收集數(shù)據(jù)和推廣適用的范圍，放在信息保護條款當中。

（2）在時尚行業(yè)營銷領(lǐng)域可能還涉及收集到一些用戶數(shù)據(jù)，可能會涉及到服裝健康大數(shù)據(jù)相關(guān)內(nèi)容，這個也可以把服裝健康大數(shù)據(jù)相關(guān)的規(guī)定，以及服裝健康大數(shù)據(jù)收集、保存使用共享等相關(guān)內(nèi)容，放在相關(guān)服務協(xié)議的個人信息保護條款當中。